為便於認證企業正確理解不符合項整改要求，特製定本指南，以指導企業規範、有效、高效處理不符（fú）合項。此文件作為認證企業實施不符合項糾正措施、審核（hé）組驗證不符合項糾正措施（shī）有效性及技委會評（píng）定（dìng）不符合項整改是否符合要求的通用指南（nán）。

一（yī）、不符合項整改基本要（yào）求

1、應從以下幾方麵進行整改

1）原因分析（xī）

找出問題產生的原由，可能的原因有：資源配備問題；職責不清；管理方法不當；工藝技術問題；文件規定有問題；責任心不強，未按文（wén）件執行；操作出現問題；培訓效（xiào）果不佳，如對文件、***法規等理解不透徹。

2）糾（jiū）正

為消除已發現的（de）不合（hé）格所采取的措施，如：崗位記錄填寫（xiě）不規範時應立即按規定填寫；現場操作人員未按規定（dìng）佩帶安全防護用品應立即按（àn）規定佩帶等。

3）糾正措（cuò）施/預防措施

根據分析的（de）不合格原因，確定並實施糾正措（cuò）施，如：

資源配備問題：采取的措施為增（zēng）加、改造設（shè）備，更換人員；

職責不清問題：采取的措施為明確職責、權限；改變管理體（tǐ）係（xì）；

管理方法不當問題：采取（qǔ）的措施為改變管理方法；

工藝技術問題：采取的措施為工藝技術（shù）改進；

文件規定不合理（lǐ）問題：采取的（de）措（cuò）施為修改文件；

責任心不強，未按文件執行問題（tí）：采取的措施為加強責任心教（jiāo）育，培（péi）訓；

操作出現問題：采（cǎi）取的措施為培訓等；

培訓效果不佳問（wèn）題（tí）：采取（qǔ）的措施為重新培訓，調整師資；

除了所指出的問題，企業舉一反（fǎn）三檢查相關活動、區域、人員、文件製度、部（bù）門是（shì）否還存在類似的問題，一並整改。企業（yè）還應考慮糾正措施的效率和有效性，在實（shí）施過程中應進行檢（jiǎn）查。

4）評審糾（jiū）正措施的有效性

對糾（jiū）正措（cuò）施（shī）的計劃（huá）和實（shí）施的有效性應予以評審，以決定是否需要（yào）采取進一步（bù）的糾正措施。

2、證實性材料

企業（yè）整改完成後，附上相對應的證實性資（zī）料，比如新補充的文件製度、修改後文件、培訓記錄、調整後的（de）運行記錄、照片等。

二、不符合項整改提供材料要求（qiú）

1、提供電（diàn）子版整改材（cái）料的要（yào）求

所有整改材料應放（fàng）在一個文件夾內，文件夾名稱為“×××公司（sī）整改材料”，發送時要進行壓縮。

文件夾內包括：整改後的不（bú）符合報告、見證材料。

不符合（hé）報告的填（tián）寫要求

（1）企（qǐ）業需（xū）在不符合報告電子版（word文件）上完（wán）成原因分析及（jí）糾正措施、企（qǐ）業驗證兩方麵的內容。

（2）電子版填寫（xiě）即可，無需（xū）手寫後再掃描。

見證材料（liào）的要求（qiú）

（1）如果是檢驗報告等紙質材料的可采用（yòng）掃描或（huò）手機拍照，如果是紅頭文件等也可采用提供PDF格式文件，如（rú）果是電子文件（jiàn）可提供word或excel文（wén）件。

（2）所有文件均要用中文命名，命名應能代表該文件（jiàn）基本情況（kuàng），如（rú）檢驗報告1、培（péi）訓記錄1等（不（bú）得以照片（piàn）1、文件1等通用方式命（mìng）名）。

2、可以接受的見（jiàn）證材料

1）以下見證材料可以接受,如：

當不（bú）符合問題為未進行（háng）外部強檢（jiǎn）時，應提供檢測/檢（jiǎn）定後（hòu）的（de）報告。

【注：僅提供檢測（檢（jiǎn）定）計劃（huá）/合（hé）同/交費發票是不可接（jiē）受的。】

當不符合問題為現（xiàn）場的，應提供整改後的照片。

當不符合問題的整（zhěng）改內容涉及到培訓時，提供培訓實施記錄/培訓紀要或年度培訓計劃。

當不符合問（wèn）題為未購買CCC標簽（qiān）/未辦理（lǐ）CCC標誌批準書時，提供購買憑（píng）證/新的標誌批準書（shū）。

當不符合問題的整改內容涉（shè）及到更（gèng）改文件時，應提供更改後的文件。

2）當強檢結果為不合格時，企業應（yīng）對（duì）此采取相應（yīng）措（cuò）施，並提（tí）供措施材（cái）料（liào）。

三、不符合項整改時限要求及超期處理措施

1、初次審核（hé）不符合項整改（gǎi）超期

從審核結束之日起（下同），在3個月內能提供符合要求材料的，可予以批準；

超（chāo）過3個月但不超過9個月能提供符合要求材料的，需進（jìn）行（háng）跟蹤審核（另行收取跟蹤（zōng）審（shěn）核費），審核通過後（hòu）可予以批準；

超過9個月的，不予批準（zhǔn），技委會（huì）做出評定不通（tōng）過的結論並書麵告知企業。

CCC按相應實（shí）施細則（zé）中的（de）規定執行。

2、監督審核不符合項整改超（chāo）期

將導致證書暫停，暫停期限***長為3個月，逾期仍未整改關閉的將撤銷證書。

3、企業未（wèi）按時整改（gǎi）的，審核組長應向技委會提出（chū）書麵（miàn）處理建議，由技（jì）委（wěi）會做出***終決定。