一、目（mù）的

為便於認證企業正確理解不符（fú）合項整改要求，特製定本指南，以指導企業規範、有效、高效處理不符合項。此文件作為認證企業實施不符合項糾正措施、審核組驗證不符合項糾正措施有效（xiào）性及技委會評（píng）定不符合項（xiàng）整改是否符合要求的通用指南。

二、不符合項整改基本要求

1、應從以下幾方麵進行整改

1）原（yuán）因分析

找出問題產生（shēng）的原由，可能的原因有：資源（yuán）配備問題；職責不（bú）清；管理方法不當；工藝技（jì）術問題；文件規定有問（wèn）題（tí）；責任（rèn）心不強，未按文件執行（háng）；操作出現問（wèn）題；培訓效果不佳（jiā），如對文件、***法規等理解不透徹。

2）糾正（zhèng）

為消除已發現的不合格所采（cǎi）取的措施，如（rú）：崗位記錄填寫不規範時（shí）應立即按規定填寫；現場操作人員（yuán）未按規定佩帶安全防護用品應立即（jí）按規定佩帶等。

3）糾正（zhèng）措施/預防措施

根據分析的不合格原因，確定並（bìng）實施糾正措施，如：

資源配備問題：采取的措（cuò）施為增加（jiā）、改（gǎi）造（zào）設備，更換人員；

職責不清問題：采取的措施為明確職責、權限；改變管理體係；

管理方法不當問題：采（cǎi）取的（de）措施為改變（biàn）管理方法；

工藝技術問題：采取的措（cuò）施為工藝技術改進；

文件規定不合理問題：采取的措施為修改文件；

責任心不強（qiáng），未按文件執行問題：采取的措施為加強責（zé）任心教育，培訓；

操作出現問題：采取的措施為培訓等；

培訓效果不佳問題：采取（qǔ）的措施為重新培訓，調整師資；

除了所指出（chū）的問題，企業舉一反三檢查相關活動、區域、人員、文件製度、部門是否還存在類似的問題（tí），一並整改。企業還應考慮糾正措施的效率和有效性，在實施過程中應進行檢查。

4）評審糾正（zhèng）措施的有效性

對糾正措施（shī）的計劃和實施的有效性應予以評審，以決定是否需要采取進（jìn）一步（bù）的糾正措施。

2、證實性材料

企業整改完成後，附上相對應的證實性資（zī）料，比如新補充的（de）文件製度、修改後文件、培訓（xùn）記錄、調整後（hòu）的運行記錄、照片等。

三、 不符合項整改提供材料（liào）要求

1、提供電（diàn）子版整改材料（liào）的要求

所（suǒ）有整改（gǎi）材料（liào）應放在一個文件夾（jiá）內，文件夾名稱為“×××公司整改材料”，發送時要進行壓縮。

文件夾內包括：整改後的（de）不符合報告、見證（zhèng）材（cái）料。 

不（bú）符合報告的填寫要求

（1）企業（yè）需在不符合報告（gào）電子（zǐ）版（word文件）上完成原因分析及糾正措施、企業驗證兩方麵的內容。

（2）電子版填寫即可，無需手寫（xiě）後再掃描。

見證材料（liào）的要求

（1）如果是檢驗（yàn）報告等紙質材料的可采（cǎi）用掃描或手機（jī）拍照，如果是紅頭文件等也可采用（yòng）提（tí）供PDF格式文件，如果（guǒ）是電子文件（jiàn）可提供word或excel文（wén）件。

（2）所有文件均要用中文命名，命名應能代表該文件基本情況，如檢驗報告1、培訓記錄1等（不得以照片（piàn）1、文件1等通用方式命名）。

2、可以接受的見證材料

1）以下見證材料可以（yǐ）接受,如：當不符合問題為未進行外部強檢（jiǎn）時，應提供檢測/檢定後的報告。【注：僅提供檢測（檢定）計劃/合同/交費發票是不可接受的。】

當不符合問題為現場的，應提供整改後的照片。

當（dāng）不符合問題的整改內容涉及到（dào）培（péi）訓時，提供培訓實（shí）施記錄/培訓紀要或年度培訓計劃。

當（dāng）不符（fú）合問題為未購買CCC標簽/未（wèi）辦（bàn）理CCC標誌批準書時，提供購買憑證/新（xīn）的標誌批準書。

當不符合問題的整改內容（róng）涉及到更改文件時，應提（tí）供更改後的文件。

2）當強檢結果為不（bú）合格時（shí），企業應對此采取相應措施，並提供措施材料。 

四、 不符合項整改時限要求及超期處理措施

1、初（chū）次審核不符合項整改超期

從審核結束之日起（下同），在3個（gè）月內能提供符合要求材料的，可予以批準；

超過3個月但不超過9個（gè）月能提供符合要（yào）求材料的，需進行（háng）跟蹤審（shěn）核（另行收取跟蹤審核費），審（shěn）核通過後可予以（yǐ）批準；

超過9個月的，不予批（pī）準，技委會做出評定不通過的結論並書麵告知企業。

CCC按相應實施（shī）細則中（zhōng）的規定執行。

2、監督審核不（bú）符（fú）合項整改超期

將導致證書暫（zàn）停，暫停期限***長為（wéi）3個月，逾期仍未整改關閉的將（jiāng）撤銷證書（shū）。

3、企業未按時整改的，審核組長應向（xiàng）技委會提出書麵處理（lǐ）建議，由技委會做（zuò）出***終決定。（本文轉自網絡，侵刪）